Pela Reuters
NOVA IORQUE / LONDRES – Uma investigação interna da HSBC Holdings PLC sobre as conexões da Huawei Technologies com uma suposta empresa de fachada no Irã, constatou que a fabricante de equipamentos de telecomunicações chinesa manteve laços financeiros estreitos com a empresa anos depois de supostamente vender a unidade, segundo documentos revisados pela Reuters.
A investigação do HSBC contra a Huawei ocorreu no final de 2016 e 2017, quando o banco tentava fazer com que o Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ) rejeitasse acusações criminais por conduta imprópria do banco envolvendo sanções dos Estados Unidos.
As descobertas do banco, que não foram divulgadas, foram dadas em uma série de apresentações em 2017 para o DOJ. O departamento as utilizou para ajudar a trazer sua atual ação penal contra a diretora financeira da Huawei, Meng Wanzhou.
Meng é acusada de conspirar para defraudar o HSBC e outros bancos adulterando o relacionamento da Huawei com a empresa de fachada Skycom Tech. A Huawei disse que a Skycom é um parceiro local no Irã, enquanto os Estados Unidos afirmam que é uma subsidiária não oficial, utilizada para ocultar negócios entre o Irã e a Huawei. A Huawei e a Skycom também são réus no caso dos Estados Unidos, acusadas de fraude bancária e eletrônica, além de violarem as sanções dos Estados Unidos ao Irã.
Autoridades dos Estados Unidos alegam que a Huawei usou a Skycom para obter bens e tecnologia norte-americanos embargados no Irã e para transferir dinheiro para fora do país por meio do sistema bancário internacional. Como resultado do engano da Huawei, alegam autoridades dos Estados Unidos, o HSBC e outros bancos liberaram mais de US$ 100 milhões em transações relacionadas à Skycom nos Estados Unidos que potencialmente violaram as sanções econômicas impostas por Washington contra os negócios com o Irã.
A Huawei se recusou a comentar essa história. A empresa negou as acusações no caso.
Robert Sherman, porta-voz do HSBC, disse: “As informações fornecidas pelo HSBC ao Departamento de Justiça foram fornecidas de acordo com a demanda formal, incluindo intimação do júri ou outra obrigação de fornecer informações de acordo com um Contrato de Ação Diferida ou obrigação legal semelhante”.
Ele acrescentou: “O Departamento de Justiça dos Estados Unidos confirmou que o HSBC não está sob investigação neste caso”.
Um porta-voz do Departamento de Justiça se recusou a comentar.
Meng, a filha do fundador da Huawei, foi presa em Vancouver em dezembro. Ela permanece livre sob fiança enquanto o governo dos Estados Unidos tenta extraditá-la para enfrentar acusações de fraude bancária e eletrônica. O caso ocorre em um momento de maiores tensões comerciais entre Washington e Pequim, e em meio a preocupações dos Estados Unidos de que os equipamentos da Huawei possam ser usados para a espionagem chinesa. A empresa sediada em Shenzhen, a maior fabricante mundial de equipamentos para redes de telecomunicações, negou reiteradamente essas alegações.
Meng manteve que ela é inocente das alegações feitas contra ela.
A Reuters informou em dezembro que o HSBC – que é referido na acusação apenas como “Instituição Financeira 1” – foi definido com destaque no caso da Huawei. A investigação interna do HSBC contra a Huawei é relatada aqui pela primeira vez.
Os documentos do HSBC contêm novos detalhes financeiros sobre o relacionamento da Huawei com a Skycom e a empresa que a Huawei alega ter vendido a Skycom em 2007, Canicula Holdings Ltd. Todas as três empresas anteriormente tinham contas bancárias no HSBC, com as contas da Skycom e Canicula sendo parte do que o banco internamente chamava de “Huawei Mastergroup”.
A investigação do HSBC encontrou numerosos laços entre as três empresas que sugeriram que a Huawei controlasse a Skycom e a Canicula muito depois da suposta venda, mostram os documentos. Por exemplo, o endereço de Canicula era “c/o Huawei Technologies”.
A investigação também descobriu que a Huawei financiou a compra da Skycom pela Canicula, emprestando à Canicula cerca de 14 milhões de euros em um acordo que os documentos não encerram até dezembro de 2009. A Canicula pagou a Huawei um ano depois usando fundos da Skycom.
Depois que o HSBC pediu à Huawei, em 2013, para fechar as contas da Skycom e da Canicula, os funcionários da Huawei ajudaram o banco. A pedido da Huawei, os fundos restantes da conta da Skycom foram transferidos para uma conta bancária da Huawei, de acordo com os documentos.
A decisão do HSBC de fechar as contas seguiu histórias da Reuters em 2012 e 2013 sobre a Huawei, Skycom, Canicula e Meng. Os artigos – citados nos documentos do HSBC, bem como a acusação – relataram que a Skycom se ofereceu para vender pelo menos 1,3 milhão de euros em equipamentos de informática da Hewlett-Packard para a maior operadora de telefonia móvel do Irã em 2010. A Reuters também informou que Meng serviu no conselho de administração da Skycom entre fevereiro de 2008 e abril de 2009.
A acusação alega que os bancos, em parte, confiaram nas declarações falsas da Huawei nas matérias da Reuters – que não violaram as sanções contra o Irã e que a Skycom era um parceiro local – para continuar fazendo negócios com a Huawei e a Skycom.
O HSBC tinha seus próprios problemas de sanções. Em 2012, pagou US$ 1,92 bilhão e entrou com um acordo de acusação diferido de cinco anos com o Departamento de Justiça, por desconsiderar as regras destinadas a impedir a lavagem de dinheiro e processar transações que violassem as sanções.
Segundo o acordo, o HSBC concordou em fortalecer suas sanções e programas de combate à lavagem de dinheiro e cooperar com o Departamento de Justiça em qualquer investigação. Para conduzir sua investigação da Huawei, contratou o escritório de advocacia Latham & Watkins.
O escritório de advocacia não respondeu aos pedidos de comentário.
De acordo com os documentos do HSBC, os pesquisadores realizaram mais de 100 entrevistas, revisaram mais de 292.000 e-mails e analisaram anos de transações financeiras. Pelo menos quatro apresentações foram feitas ao Departamento de Justiça entre fevereiro e julho de 2017. As acusações criminais contra o banco foram retiradas em dezembro de 2017.
A investigação do banco, contra a Huawei, descobriu que, em agosto de 2013, a pedido da Huawei, o então vice-diretor de bancos globais do HSBC para a região da Ásia-Pacífico, Alan Thomas, encontrou-se com Meng. De acordo com os documentos do HSBC, Meng depois forneceu a Thomas uma apresentação em PowerPoint em inglês que afirmava que a Huawei havia vendido suas ações na Skycom e que ela não estava mais em seu conselho. A apresentação descreveu a Skycom como um “parceiro de negócios” da Huawei no Irã. Essa apresentação – que os Estados Unidos alegam conter “inúmeras deturpações” – desempenha um papel central no caso dos Estados Unidos contra Meng.
Thomas, que se aposentou em 2017, se recusou a comentar.
Nos meses seguintes à reunião com a Meng, o HSBC considerou manter a Huawei como cliente, mostram os documentos. O banco concluiu inicialmente que os riscos de reputação eram aceitáveis e mantidos na Huawei. Mas, de acordo com a acusação, o HSBC disse à Huawei em 2017 que estava encerrando o relacionamento.
A investigação do HSBC também descobriu transações financeiras da Canicula que faziam referência à Síria ou envolviam um banco sírio. A Reuters informou no mês passado que até 2017 Canicula operava na Síria, onde estava ligada à Huawei. Como o Irã, a Síria tem estado sujeita a sanções dos Estados Unidos.
Duas pessoas familiarizadas com as operações da Canicula na Síria já disseram à Reuters que a Huawei usou a empresa para contornar as sanções.
O HSBC também disse ao Departamento de Justiça que estava ciente de outra empresa ligada à Skycom no Irã. Em agosto de 2016, segundo os documentos do HSBC, o banco foi notificado por uma empresa britânica de recrutamento de engenharia, a Matchtech Group Ltd, de que uma subsidiária da Matchtech forneceu empreiteiros para apoiar projetos de telecomunicações no Irã de 2010 a 2016.
A subsidiária, Networkers International Ltd, contratou a Skycom e a Huawei e recebeu pagamentos em dólares da Skycom. Os pagamentos totalizaram cerca de US $7,6 milhões, mostram os documentos. A Networkers encerrou seu contrato relacionado ao Irã com a Skycom em outubro de 2016, disse a Matchtech ao HSBC.
A Matchtech é agora conhecida como Gattaca plc. Um porta-voz da Gattaca se recusou a comentar.
De Karen Freifeld e Steve Stecklow
